10月10日下午,中國(guó)證監(jiān)會(huì)就東兆長(zhǎng)泰涉嫌違規(guī)減持涪陵榨菜股份一案進(jìn)行聽(tīng)證。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員提出:“經(jīng)查明,東兆長(zhǎng)泰作為重慶涪陵榨菜股份有限公司持股5%以上的股東,通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)累計(jì)減持涪陵榨菜股份1425萬(wàn)股,占涪陵榨菜已發(fā)行股份的7.07%,沒(méi)有在履行報(bào)告和披露義務(wù)前停止賣出股份,違反法律規(guī)定減持的股份417.98萬(wàn)股?!弊C監(jiān)會(huì)擬決定,責(zé)令東兆長(zhǎng)泰改正違法行為,對(duì)其超比例減持未披露行為及限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)的減持行為,合計(jì)罰款950萬(wàn)元;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款40萬(wàn)元,對(duì)其他責(zé)任人罰款6萬(wàn)元。
這是連續(xù)兩天集中聽(tīng)證中的一幕。前一段時(shí)間,證監(jiān)會(huì)集中查處了41宗持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人涉嫌違法減持上市公司股份的案件。10月9日、10日,證監(jiān)會(huì)對(duì)其中11宗案件首次進(jìn)行大規(guī)模集中聽(tīng)證,聽(tīng)證全過(guò)程向媒體公開(kāi)。
針對(duì)聽(tīng)證中申辯人提出的意見(jiàn),執(zhí)法人員表示,在股市異常波動(dòng)期間,大股東、實(shí)際控制人具有優(yōu)勢(shì)地位,其違法減持案件的高發(fā)頻發(fā),造成了極其惡劣的影響,加劇了市場(chǎng)恐慌。對(duì)這類案件快速反應(yīng)、精準(zhǔn)打擊,意在迅速地修復(fù)和建設(shè)市場(chǎng)。
在聽(tīng)證中,有不少申辯人提出,不應(yīng)“一事兩罰”。執(zhí)法人員表示,按照《證券法》規(guī)定,該批案件本身存在兩個(gè)違法行為,也即持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人違規(guī)減持過(guò)程中因未按法律規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)而涉嫌信息披露違法,以及因在法定的限制期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓上市公司股份而涉嫌違法轉(zhuǎn)讓上市公司股份。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)上述兩個(gè)違法行為均予以認(rèn)定和合并處罰,是嚴(yán)格依法履職,不涉及“一事兩罰”。
此外,證監(jiān)會(huì)執(zhí)法人員表示,“證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)部分涉案當(dāng)事人出具警示函等措施,是履行監(jiān)管職責(zé)的體現(xiàn),既不構(gòu)成行政處罰,也不影響后續(xù)的行政處罰。對(duì)采取了行政監(jiān)管措施的違法減持行為,當(dāng)事人違法行為達(dá)到一定危害程度,需要依法進(jìn)行行政處罰的,證監(jiān)會(huì)必須做出行政處罰,否則就是失職、就是放縱,根本不涉及‘一事兩罰’的問(wèn)題?!?/p>
執(zhí)法人員強(qiáng)調(diào),無(wú)論是大股東還是實(shí)際控制人,與一般股民相比有更為優(yōu)越的獲取信息的便利和控制地位。因此,法律就要求他們?cè)诠煞菰鰷p上承擔(dān)特殊義務(wù),該披露的必須披露,該暫停減持的必須停止。