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證監(jiān)會完成公司債券發(fā)行人2018年專項現(xiàn)場檢查工作

為持續(xù)強化交易所債券市場監(jiān)管,促進市場規(guī)范發(fā)展,切實保護債券持有人合法權(quán)益,2018年,證監(jiān)會組織各證監(jiān)局以問題和風險為導向,對264家公司債券發(fā)行人開展了現(xiàn)場檢查。下一步,證監(jiān)會將持續(xù)加強公司債券日常監(jiān)管,嚴肅處理各類違法違規(guī)行為,不斷推進交易所債券市場長期健康發(fā)展。

證監(jiān)會完成公司債券發(fā)行人2018年專項現(xiàn)場檢查工作

來源:中國日報網(wǎng) 2019-02-22 19:18
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為持續(xù)強化交易所債券市場監(jiān)管,促進市場規(guī)范發(fā)展,切實保護債券持有人合法權(quán)益,2018年,證監(jiān)會組織各證監(jiān)局以問題和風險為導向,對264家公司債券發(fā)行人開展了現(xiàn)場檢查。目前,專項現(xiàn)場檢查工作已全面完成。

本次現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題主要集中在募集資金管理使用和信息披露兩方面。募集資金管理使用方面發(fā)現(xiàn)的主要問題包括:募集資金挪用或轉(zhuǎn)借他人、違規(guī)購買理財產(chǎn)品、專戶設立或管理不規(guī)范等。信息披露發(fā)現(xiàn)的主要問題包括:未按時披露年度報告、重大事項披露不及時、披露內(nèi)容不準確等。針對發(fā)現(xiàn)的問題,各證監(jiān)局已對公司債券發(fā)行人采取出具警示函、責令改正等行政監(jiān)管措施共35項,并對16家發(fā)行人的直接責任人員采取了行政監(jiān)管措施;同時根據(jù)對中介機構(gòu)履職情況的延伸檢查,對受托管理人采取行政監(jiān)管措施6家次,對會計師事務所采取行政監(jiān)管措施4家次。通過本次現(xiàn)場檢查,債券發(fā)行人的合規(guī)意識和中介機構(gòu)的履職盡責能力進一步提升。

下一步,證監(jiān)會將持續(xù)加強公司債券日常監(jiān)管,嚴肅處理各類違法違規(guī)行為,不斷推進交易所債券市場長期健康發(fā)展。

【責任編輯:張錦】
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