為貫徹落實修訂后的《證券法》,進一步規(guī)范證券市場資信評級業(yè)務(wù),近日證監(jiān)會修訂發(fā)布了《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。
《管理辦法》自2020年9月18日至10月17日向社會公開征求意見,征求意見過程中,社會各界對本次修訂的基本思路和主要內(nèi)容表示贊同。證監(jiān)會對各方提出的意見和建議,逐條認真研究,吸收采納相關(guān)合理意見,并進一步修改完善了《管理辦法》。
《管理辦法》共七章四十九條,主要修訂以下內(nèi)容:一是根據(jù)修訂后的《證券法》規(guī)定,取消證券評級業(yè)務(wù)行政許可,改為備案管理;二是鼓勵優(yōu)質(zhì)機構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù);三是在相關(guān)規(guī)章取消公開發(fā)行公司債券強制評級,降低第三方評級依賴的基礎(chǔ)上,完善證券評級業(yè)務(wù)規(guī)則,規(guī)范評級執(zhí)業(yè)行為;四是增加獨立性要求并專章規(guī)定;五是明確信息披露要求并專章規(guī)定;六是強化證券自律組織的自律管理職能;七是增加破壞市場秩序行為的禁止性規(guī)定;八是提高證券評級業(yè)務(wù)違法違規(guī)成本。
下一步,證監(jiān)會將按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針,進一步規(guī)范交易所債券市場資信評級業(yè)務(wù),加強對證券評級機構(gòu)的事中事后監(jiān)管,不斷提升評級質(zhì)量和執(zhí)業(yè)能力,嚴厲打擊違反公平競爭、進行利益輸送、直接或者間接謀取不正當(dāng)利益等違法違規(guī)行為,促進債券市場高質(zhì)量發(fā)展。